处罚信息公示，上海汇付支付有限公司主要违规行为有：违反机构管理规定;违反商户管理规定;违反清算管理规定;违反账户管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易;违反金融营销宣传管理规定。
另外，【2023】87-89号处罚公示中，钟某波（时任上海汇付支付有限公司聚合支付业务负责人）因违反机构管理规定，警告且罚款10万元。穆某洁（时任上海汇付支付有限公司总裁）因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录等违法行为被罚款11.5万元。
天津融宝支付网络有限公司主要违规行为有：违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反清算管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
另外，【2023】90-92号处罚公示中，任某（时任天津融宝支付网络有限公司销售总监）因违反清算管理规定，警告且罚款6.5万元。瞿某杰（时任天津融宝支付网络有限公司常务副经理）因1.未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告三项违法行为被罚款10.5万元。
中国银行股份有限公司主要违规行为有：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反商户管理规定；违反备付金管理规定；违反人民币反假有关规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易；违反金融营销宣传管理规定；违反个人金融信息保护规定。
另外，【2023】93-111号处罚公示中，李某（时任中国银行股份有限公司贸易金融部总经理、交易银行部总经理）因违反账户管理规定，警告且罚款11.5万元。冀某暹（时任中国银行股份有限公司个人金融部副总经理、个人数字金融部副总经理）因违反账户管理规定、违反清算管理规定等多项违法行为被警告且罚款38.5万元。郭某斌（时任中国银行股份有限公司个人数字金融部私人银行中心助理总经理）因违反账户管理规定、违反商户管理规定被警告且罚款15万元。盛某（时任中国银行股份有限公司银行卡中心副总经理）因违反账户管理规定、违反清算管理规定等违法行为被警告且罚款23万元。
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